Организационная структура Банка
Общее собрание акционеров
Общее собрание акционеров является высшим органом управления Банка. На Общем собрании акционеров принимаются решения по основным вопросам деятельности Банка. 3 июня 2011 года состоялось годовое Общее собрание акционеров, на котором были утверждены годовой отчет Банка за 2010 год, составленный в соответствии с требованиями ФКЦБ, и годовой отчет Банка, составленный в соответствии с требованиями Банка России. Также были приняты решения о распределении прибыли и выплате дивидендов за 2010 год, утвержден аудитор на 2011 год, избраны члены Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии, избран Президент, Председатель Правления, утвержден в новой редакции Устав Банка, приняты решения о выплате вознаграждения членам Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии.
Перечень вопросов, относящихся к компетенции Общего собрания акционеров, приведен в Уставе Банка.
Наблюдательный совет
В соответствии с Уставом общее руководство деятельностью Банка осуществляет Наблюдательный совет. К компетенции Наблюдательного совета относятся вопросы определения приоритетных направлений деятельности Банка, образование коллегиального исполнительного органа Банка — Правления, вопросы созыва и подготовки общих собраний акционеров, рекомендации по размеру дивидендов и порядку их выплаты, периодическое заслушивание отчетов Президента, Председателя Правления Банка о финансовых результатах деятельности Банка, выполнении приоритетных задач и другие вопросы. Полный перечень вопросов, относящихся к компетенции Наблюдательного совета, приведен в Уставе Банка.
В 2011 году проведено 8 заседаний Наблюдательного совета. Среди вопросов, которые рассматривались на заседаниях: созыв и подготовка годового Общего собрания акционеров, годовой отчет Банка за 2010 год, распределение прибыли и рекомендации по размеру дивидендов, вопрос об аудиторе Банка на 2011 год, утверждение новой редакции дивидендной политики, деятельность дочерних банков и формирование филиалов и представительств в иностранных государствах, ход реализации Стратегии и программы развития Сбербанка до 2014 года, план интеграции с компанией «Тройка Диалог», совершенствование системы управления рисками, ход реализации проектов развития корпоративного бизнеса, кредитование малого бизнеса, промежуточные итоги работы Банка, результаты проверок Службы внутреннего контроля, одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и другие вопросы.
СОСТАВ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА, ИЗБРАННЫЙ 3 ИЮНЯ 2011 ГОДА
1 | Игнатьев Сергей Михайлович | Председатель Центрального банка Российской Федерации |
2 | Лунтовский Георгий Иванович | Первый заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации |
3 | Улюкаев Алексей Валентинович | Первый заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации |
4 | Иванова Надежда Юрьевна | Директор Сводного экономического департамента Центрального банка Российской Федерации |
5 | Попова Анна Владиславовна | Заместитель руководителя Аппарата Правительства Российской Федерации |
6 | Саватюгин Алексей Львович | Заместитель министра финансов Российской Федерации |
7 | Ткаченко Валерий Викторович | Главный аудитор Центрального банка Российской Федерации |
8 | Швецов Сергей Анатольевич | Заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации |
Менеджеры Сбербанка | ||
9 | Греф Герман Оскарович | Президент, Председатель Правления ОАО «Сбербанк России» |
10 | Златкис Белла Ильинична | Заместитель Председателя Правления ОАО «Сбербанк России» |
Независимые/внешние директора | ||
11 | Гуриев Сергей Маратович | Ректор негосударственного образовательного учреждения «Российская экономическая школа» |
12 | Дмитриев Михаил Эгонович | Президент Фонда «Центр стратегических разработок» |
13 | Матовников Михаил Юрьевич | Генеральный директор ООО «Интерфакс—Центр экономического анализа» |
14 | May Владимир Александрович | Ректор Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации |
15 | Симонян Райр Райрович | Председатель Совета директоров/ Региональный координатор ООО «Морган Стэнли Банк» |
16 | Синельников-Мурылев Сергей Германович | Ректор Всероссийской академии внешней торговли Министерства экономического развития Российской Федерации |
17 | Профумо Алессандро |
Наблюдательный совет ОАО «Сбербанк России» избран Общим собранием акционеров и состоит из 17 членов, которые соответствуют квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами и нормативными актами Банка России. Процедура избрания членов Наблюдательного совета приведена в Уставе Банка.
В состав Наблюдательного совета, избранного 3 июня 2011 года, входят представители Банка России, Правительства Российской Федерации, Сбербанка и независимые/внешние директора.
Подробная информация о членах Наблюдательного совета приведена в Годовом отчете банка за 2011 год, подготовленном в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, и доступна на сайте Банка.
Комитеты Наблюдательного совета
Комитеты Наблюдательного совета являются органами, созданными для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов, отнесенных к компетенции Наблюдательного совета, и подготовки рекомендаций по ним. Формирование комитетов осуществляется ежегодно из числа членов Наблюдательного совета. В состав каждого комитета входят независимые/внешние директора. Комитеты способствуют рабочему взаимодействию с органами управления Банка. Решения комитетов носят рекомендательный характер.
Комитет по аудиту осуществляет предварительную оценку кандидатов в аудиторы Банка, рассматривает заключения аудитора и Ревизионной комиссии, оценивает эффективность внутреннего контроля Банка, предварительно рассматривает годовую отчетность Банка. Состав комитета на 31 декабря 2011 года: председатель комитета — В.А. Мау, члены комитета — Н.Ю. Иванова, В.В. Ткаченко, Р.Р. Симонян, С.Г. Синельников-Мурылев.
Комитет по кадрам и вознаграждениям призван способствовать привлечению к управлению Банком высококвалифицированных специалистов и созданию необходимых стимулов для их успешной работы. Состав комитета на 31 декабря 2011 года: председатель комитета — Г.И. Лунтовский, члены комитета — С.М. Гуриев, В.А. Мау, С.Г. Синельников-Мурылев.
Комитет по стратегическому планированию осуществляет предварительное рассмотрение вопросов, касающихся стратегического управления деятельностью Банка, в целях повышения эффективности его деятельности в долгосрочной перспективе. Состав комитета на 31 декабря 2011 года: председатель комитета — А.В. Улюкаев, члены комитета — Г.О. Греф, М.Э. Дмитриев, А.В. Попова, А. Профумо, А.Л. Саватюгин, М.Ю. Матовников.
Правление
Руководство текущей деятельностью Банка осуществляется Президентом, Председателем Правления Банка и коллегиальным исполнительным органом — Правлением Банка. Процедура избрания Президента, Председателя Правления Банка и Правления Банка приведена в Уставе Банка.
В 2011 году на заседаниях Правления Банка рассматривались следующие вопросы: целесообразность выхода на рынок инвестиционно-банковских услуг и приобретения бизнеса группы компаний «Тройка Диалог»; приобретение контрольного пакета акций банка Volksbank International AG; изменение системы оплаты труда; переформатирование подразделений; участие в благотворительных акциях; концепция управления дочерними и зависимыми организациями; программа депозитарных расписок; программа оптимизации функций обеспечивающих подразделений; привлечение ресурсов на международных рынках капитала; создание интегрированного управления рисками, основанного на принципах Базельского соглашения, и другие вопросы.
По состоянию на 31 декабря 2011 года Правление Банка состояло из 13 менеджеров. В течение 2011 года из состава Правления Банка выбыли Голиков Андрей Федорович и Королев Евгений Арефьевич. В июне 2011 года в состав Правления Банка вошел Артамонов Игорь Георгиевич.
Перечень вопросов, относящихся к компетенции Президента, Председателя Правления Банка и Правления Банка, приведен в Уставе Банка.
Подробная информация о Президенте, Председателе Правления Банка и членах Правления приведена в Годовом отчете банка за 2011 год, подготовленном в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, и доступна на сайте Банка.
СОСТАВ ПРАВЛЕНИЯ ПО СОСТОЯНИЮ НА 31 ДЕКАБРЯ 2011 ГОДА
1 | Греф Герман Оскарович | Президент, Председатель Правления |
2 | Артамонов Игорь Георгиевич | Заместитель Председателя Правления |
3 | Горьков Сергей Николаевич | Заместитель Председателя Правления |
4 | Донских Андрей Михайлович | Заместитель Председателя Правления |
5 | Златкис Белла Ильинична | Заместитель Председателя Правления |
6 | Карамзин Антон Александрович | Заместитель Председателя Правления |
7 | Кузнецов Станислав Константинович | Заместитель Председателя Правления |
8 | Торбахов Александр Юрьевич | Заместитель Председателя Правления |
9 | Бугров Денис Андреевич | Старший вице-президент |
10 | Канович Ольга Николаевна | Старший вице-президент |
11 | Орловский Виктор Михайлович | Старший вице-президент |
12 | Базаров Александр Владимирович | Вице-президент—директор Департамента по работе с крупнейшими клиентами |
13 | Морозов Александр Владимирович | Вице-президент—директор Департамента финансов |
Комитеты при Правлении
В целях повышения эффективности работы и развития бизнеса в Банке функционирует ряд коллегиальных органов (комитетов), подотчетных Правлению ОАО «Сбербанк России». Их основные задачи — решение вопросов и проведение единой согласованной политики по различным направлениям операционной деятельности Банка.
Комитет по корпоративному бизнесу | Принимает решения по ключевым вопросам корпоративного бизнеса |
Комитет по предоставлению кредитов и инвестиций | Принимает решения по наиболее крупным кредитам и связанным с этим вопросам |
Комитетпо проблемным активам | Принимает решения по ключевым вопросам организации работы по возврату кредитных средств, принимает решения о списании безнадежной задолженности |
Комитет по розничномубизнесу | Принимает решения по ключевым вопросам розничного бизнеса |
Комитет по розничному кредитованию | Принимает решения по вопросам кредитования физических лиц |
Комитет по управлению активами и пассивами | Принимает решения по вопросамуправления активами и пассивами, управления риском ликвидности и рыночными рисками |
Комитет по реализации Стратегии развития | Принимает решения по ключевым вопросам, касающимся реализации Стратегии Банка |
Комитет по процессам и технологиям | Принимает решения по вопросам развития технологий, управляет портфелем ИТ-проектов, утверждает модели банковских процессов |
Комитет по вопросамуправления персоналом | Принимает решения по вопросам организации работы с персоналом, рассматривает организационные структуры и штатные расписания Центрального аппарата |
Комитет по управлению дочерними и зависимыми обществами | Принимает решения по ключевым вопросам, касающимся реализации Стратегии в части дочерних и зависимых обществ Банка |
Комитет по урегулированию конфликтов интересов | Принимает решения по ключевым вопросам, касающимся разрешения и урегулирования конфликтов интересов, возникающих на уровне Банка |
Коллегия Банка
С 2008 года в Банке функционирует постоянно действующий коллегиальный рабочий орган — Коллегия Банка, в состав которой входят члены Правления Банка, руководители территориальных и дочерних банков. Этот коллегиальный орган является площадкой для активного обсуждения стратегических вопросов развития Банка и выработки оптимальных решений, учитывающих региональные особенности деятельности Банка.
В 2011 году было проведено три заседания Коллегии, в рамках которых были рассмотрены и приняты решения по ключевым направлениям — организация работы по переформатированию подразделений филиальной сети Банка, запуск новой модели розничного бизнеса, управление производительностью труда и численностью, трансформация корпоративной культуры Банка.
Ревизионная комиссия
Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка годовым Общим собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия. Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутреннего контроля в Банке, законность совершаемых операций. Ревизионная комиссия дает оценку достоверности данных, включаемых в годовой отчет и содержащихся в годовой бухгалтерской отчетности Банка.
СОСТАВ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ, ИЗБРАННЫЙ АКЦИОНЕРАМИ 3 ИЮНЯ 2011 ГОДА
1 | Волков Владимир Михайлович | Заместитель директора Департамента бухгалтерского учета и отчетности — начальник Управления методологии и внедрения принципов бухгалтерского учета, разработки и сопровождения методической базы финансовой отчетности по международным стандартам Центрального банка Российской Федерации |
2 | Зинина Людмила Анатольевна | Заместитель начальника Ревизионного управления Московского главного территориального управления Центрального банка Российской Федерации |
3 | Полякова Ольга Васильевна | Директор Департамента внутреннего аудита Центрального банка Российской Федерации |
4 | Должников Максим Леонидович | Заместитель директора Управления внутреннего контроля, ревизий и аудита ОАО «Сбербанк России» |
5 | Кондратенко Дмитрий Николаевич | Заместитель директора Департамента рисков ОАО «Сбербанк России» |
6 | Миненко Алексей Евгеньевич | Заместитель главного бухгалтера — заместитель директора Управления бухгалтерского учета и отчетности ОАО «Сбербанк России» |
7 | Исаханова Юлия Юрьевна | Начальник Управления финансового контроля Департамента финансов ОАО «Сбербанк России» |